Mã định danh pháp nhân

Bởi Jarosław Wasiński (EN) • Đã xuất bản: 23 Th10 2026

Mã định danh toàn cầu gồm 20 ký tự chữ và số theo ISO 17442, liên kết đơn vị đủ điều kiện với dữ liệu tham chiếu đã xác minh. Các chế độ báo cáo tài chính có thể yêu cầu mã này, gồm nhận diện khách hàng pháp nhân cho giao dịch MiFIR thuộc phạm vi. Cá nhân hành động cho chính mình thường dùng mã khác; cá nhân hoạt động với tư cách kinh doanh có thể đủ điều kiện. Việc cấp và gia hạn có phí tùy nhà cung cấp. LEI khách hàng ở trạng thái hết cập nhật không tự động tương đương với việc không có LEI theo MiFIR.

Ví dụ. Công ty có LEI đã cấp nhưng dữ liệu tham chiếu chưa gia hạn và trạng thái LAPSED. Khác không có mã. Yêu cầu MiFIR về độ cập nhật dữ liệu khách hàng không giống LEI riêng của công ty báo cáo. Môi giới có thể yêu cầu gia hạn theo nghĩa vụ khác hay chính sách; đánh giá điều kiện đó thay vì mặc định lệnh cấm giao dịch phổ quát.

Mã định danh, gia hạn dữ liệu và nghĩa vụ báo cáo

Không phải mọi thể nhân bị loại: hoạt động kinh doanh có thể đổi yêu cầu nhận diện. Đánh giá vai trò đơn vị và nghĩa vụ báo cáo giao dịch. Theo hướng dẫn MiFIR của ESMA, công ty phải xác minh danh tính khách hàng và giữ dữ liệu LEI riêng cập nhật. Chế độ khác, chính sách nhà cung cấp có thể đặt yêu cầu khác. Gia hạn cập nhật dữ liệu tham chiếu; ngày chưa gia hạn không tự xóa danh tính đơn vị.

Sai lầm thường gặp

Không coi LEI là giấy phép dịch vụ tài chính hay bảo đảm tính hợp pháp toàn diện. Không khẳng định mọi mã khách hàng hết cập nhật đều bị luật cấm mọi giao dịch: phải kiểm tra chế độ, vai trò và quy tắc nhà cung cấp liên quan.

Tìm hiểu thêm

Trong khóa học: 13.1 Kiến trúc quản lý Forex — ESMA, cơ quan quốc gia và khác biệt chế độ ; 13.4 Cách xác minh từng bước giấy phép và pháp nhân nhà môi giới . Nguồn: ESMA: hướng dẫn LEI ; GLEIF: từ điển dữ liệu LEI .

Xác minh pháp nhân tham chiếu

Đối chiếu mã, tên pháp lý, khu vực tài phán và địa chỉ trong GLEIF. Kiểm tra trạng thái pháp nhân và cập nhật dữ liệu; đổi tên hay sáp nhập không nhất thiết nghĩa là mã thuộc công ty không liên quan. Nghĩa vụ báo cáo và chính sách nhà cung cấp tách biệt xác minh danh tính. Phí gia hạn cập nhật dữ liệu, không tự mua danh tính pháp lý mới.

Nguồn chính kiểm tra 11 tháng Mười 2026: www.esma.europa.eu.

Câu hỏi thường gặp

Mọi nhà giao dịch CFD bán lẻ đều cần LEI sao?

Không. Cá nhân hoạt động riêng thường được nhận diện khác. Tài khoản pháp nhân hay tư cách kinh doanh cần đánh giá quy tắc báo cáo áp dụng.

Có LEI có chứng minh giấy phép dịch vụ đầu tư không?

Không. Đây là mã định danh. Xác minh cấp phép riêng với cơ quan có thẩm quyền.

← Quay lại bộ thuật ngữ đầy đủ